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徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证

admin 2020-01-23 209人围观 ,发现0个评论

原标题:徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证

  我国证券监督办理委员会安徽监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔2019〕28号)显现,经查,长治市最出名的八音会徽商期货有限责任公司(以下简称“徽商期货”)存在未按要求及时换领证券期货运营事务许可证、期货居间人办理方面有较大缺点的状况。

  上述状况违背了《期货公司监督办理办法》第五十一、五十六条的规则,依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则,安徽证监局决议对徽商期货采纳出具警示函的监督办理办法。

  经我国经济网记者查询发现,徽商期货成立于1996年2月14日,注册资本4.1亿人民币,吴国华法定代表人、董事长兼总经理,第一大股东为安徽省徽商集团有限公司,持股份额71.77%。

  《期货公司监督办徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证理办法》第五十一条规则:期货公司应当建立健全并继续完善掩盖境内外分支机构、子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控系统,贯穿决议计划、履行、监督、反应等各个环节,完成危险办理全掩盖。

  《期货公司监督办理办法》第五十六条规则:期货公司应当在传递买卖指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

  期货公司应当依照时刻优先徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证的准则传递客户买卖指令。

  《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则:期货徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证公徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规则的,我国证监会及其派出机构能够对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

  以下为原文:

  关于对徽商期货有限责任公司采纳出具警示函办法的决议

  我国证监会安徽监管局行政监管办法决议书〔2019〕28号

  徽商期货有限责任徽商期货违规吃警示函 未及时换领证券期货运营许可证公司:

  经查,你公司存在未按要求及时换领证券期货运营事务许可证、期货居间人办理方面有较大缺点的状况。

  上述状况违背了《期货公司监督办理办法》第五十一、五十六条的规则,依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则,我局决议对你公司采纳出具警示函的监督办理办法。

  如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

  安徽证监局

  2019年11月18日

(责任编辑:DF120)

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